Goldman Sachs y 1 mdb de cómo un “poder de pocos” puede influir en la cultura de cumplimiento, soy una plataforma de etéreo malayo.

NUEVA YORK, 16 de enero: los problemas que enfrenta Goldman Eth en Inr Sachs por el escándalo de 1MDB en Malasia pueden ser un síntoma de un problema mayor entre muchos bancos grandes y complejos: una estrategia de cumplimiento que permite que los riesgos de los empleados se distribuyan de manera uniforme en toda la empresa. En la práctica, las fallas de cumplimiento a menudo son impulsadas por individuos que han sobredimensionado la “influencia ética” y el poder sobre la organización, argumenta un nuevo estudio académico. Para mitigar la influencia de los “pocos poderes”, las empresas pueden necesitar adoptar una intervención de cumplimiento de comportamiento.

Goldman está siendo criticado por su papel en ayudar a recaudar US $ 6,5 mil millones (RM26.7 mil millones) a través de tres tarjetas de crédito ethereum con ofertas de bonos para 1MDB, un fondo de desarrollo estatal de Malasia. El departamento de justicia de EE. UU. Dijo que los funcionarios de alto nivel del fondo y sus asociados de 2009 a 2014 incluyeron malversación de US $ 4.500 millones, incluido el dinero que la firma ayudó a recaudar.

En el centro del escándalo está Tim Leissner, quien fue presidente del sudeste de Asia para Goldman Sachs. Leissner se declaró culpable de cargos de soborno, conspiración y lavado de dinero. Su colega, Roger Ng, ex director administrativo para el sudeste de Asia en Goldman, también fue acusado en Kuala Lumpur de cuatro cargos de encubrir declaraciones engañosas a los reguladores financieros.

Leissner, que había sido un agente estrella de la firma, ahora amenaza la reputación de Goldman, ya que lucha contra una de las mayores crisis funerarias de YouTube que ha enfrentado jamás. El banco ha tratado de distanciarse del presunto fraude al interpretar a leissner como un empleado “deshonesto”, pero en noviembre, como parte de su declaración de culpabilidad, leissner dijo que ocultar las actividades comerciales del personal de cumplimiento estaba “muy en línea” con el Cultura del banco. El supuesto defectuoso que subyace al cumplimiento.

Según el análisis de Hugh, lo que pudo haber ocurrido en Goldman refleja una suposición subyacente de muchas empresas de que la conducta no ética e ilegal ocurre de manera más o menos predecible. “Es decir, mientras que los líderes corporativos pueden no saber exactamente cuándo, dónde o cómo ocurrirán las fallas en el cumplimiento, asumen que una conducta no ética o ilegal en el video musical etíope 2016 ocurrirá de acuerdo con una” distribución normal “, escribe Hugh. “Los actos de minería clásicos del ethereum malo ocurrirán aquí y allá, y en línea con las tendencias históricas, pero es improbable que se cometan delitos extremos y generalizados. Por lo tanto, se cree que la empresa enfrentará un riesgo de cumplimiento, pero de una manera que sea manejable “.

Como tal, la función de cumplimiento en muchas empresas está estructurada para no detectar valores atípicos como leissner, que representan el mayor riesgo para una organización, sino para monitorear y mitigar los lapsos de cumplimiento rutinarios de los empleados. Lo que las empresas ignoran, a su propio riesgo, son las personas que, debido a su desempeño y reputación pasadas, pueden influir, engatusar y, en el peor de los casos, eludir el proceso de cumplimiento a través de su posición dominante.

“Los fracasos extremos son más probablemente el resultado de pequeños grupos de individuos que actúan de manera no ética o ilegal, quienes, en virtud de sus redes sociales y organizativas, dan cuenta de una gran cantidad de mala conducta y, por lo tanto, de daños”, dice joder. “Estos individuos son los ‘pocos con poder’ de cumplimiento corporativo, la pequeña fracción de aquellos dentro de una organización capaces de generar un gran número de falsos etíopes ortodoxos para detectar nuevos fallos de cumplimiento al fomentar, amplificar y difundir el comportamiento poco ético”.

Para mejorar el rendimiento, los líderes regionales de precios del euro adoptaron “tácticas de venta de alta presión” en ambas áreas, lo que llevó a violaciones generalizadas de la práctica de ventas. Las cosas empeoraron cuando el CEO John Stumpf promovió la banca Carrie Tolstedt para dirigir el grupo bancario comunitario del banco. “Si los gerentes regionales en Arizona y California fueron el epicentro del escándalo de las cuentas falsas, su hipocentro parece haber sido carrie tolstedt”, escribe jose. Stumpf elogió a tolstedt como el banquero “más brillante” que jamás había conocido.

“En virtud de su estatus social y organizativo, tolstedt y sus gerentes senior fueron muy influyentes”, agregó. “Cuando expusieron a los empleados de sucursales a entornos de ventas de alta presión y les brindaron medios para aliviar esa presión a través de prácticas de venta poco éticas, aumentaron las irregularidades. Después de ver a sus amigos y compañeros de trabajo manipular las cuentas, los empleados individuales redujeron sus propios umbrales desde fuera del templo a un comportamiento poco ético … el pozo wellgo simplemente no estaba equipado para manejar este tipo de falla de cumplimiento extremo, una que creció “exponencialmente” a través del poder del banco “. ética del comportamiento gestión de riesgos

Por ejemplo, se pueden tomar medidas en la contratación para identificar el proceso de toma de decisiones éticas de los empleados potenciales. Se puede pedir a los nuevos reclutas que realicen una “prueba de definición de problemas”, que cuestiona a los encuestados de etéreo sobre cómo abordarían una serie de viñetas morales, lo que permite a los empleadores evaluar la ética de los posibles futuros empleados. La prueba, según haugh, “determina la propensión de una persona hacia el” comportamiento de tipo maquiavélico “, que es la falta de preocupación por la moralidad convencional”.

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