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• Incluya cualquier instrucción adicional que indique cómo desea que se transfieran las acciones. Estas instrucciones deben proporcionar el nombre, la dirección y el número de seguro social de cada persona que se transfiere y deben indicar el número de acciones que se transferirán. En algunos casos, se necesitarán documentos adicionales para completar la transferencia. Consulte la página dos del Formulario de transferencia legal para conocer los requisitos de documentos adicionales en función de su situación de transferencia de acciones.

• Incluya cualquier instrucción adicional que indique cómo desea que se transfieran las acciones. Estas instrucciones deben proporcionar el nombre, la dirección y el número de seguro social de cada beneficiario y deben indicar el número de acciones que se transferirán. En algunos casos, se necesitarán documentos adicionales para completar la transferencia. Consulte la página dos del Formulario de transferencia legal para conocer los requisitos de documentos adicionales en función de su situación de transferencia de acciones.

Recomendamos que todos los certificados se envíen por correo certificado, se requiere acuse de recibo. Se sugiere que el envío esté asegurado por el 2% del valor actual de las acciones. En caso de pérdida, se requerirá una fianza del 2% para reemplazar los certificados. Por lo general, una fianza se obtiene pagando una prima a la compañía de fianzas igual al 2% del valor actual de las acciones que se reemplazan.

El Código Uniforme de Comercio (UCC, por sus siglas en inglés) autoriza a los agentes de transferencias y a los emisores corporativos a recibir garantías de firmas para protegerlos contra transferencias fraudulentas y no autorizadas. Las regulaciones de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) definen el financiero instituciones que son elegibles para proporcionar tales garantías de firma, por ejemplo, bancos comerciales, intermediarios, cooperativas de crédito, instituciones de ahorro y préstamo. Se han desarrollado programas de garantía de firma y elegibles financiero instituciones que se suscriben a tales programas son emitidas "Sellos de la garantía del medallón". Los agentes de transferencia están obligados a garantizar que dichos sellos aparezcan en los documentos de transferencia y tienen derecho a rechazar una transferencia de acciones si la firma no está garantizada con un sello. Un sello de notario no es aceptable cuando se transfiere la propiedad de acciones.

Broadridge puede respaldar la venta de sus acciones si están en DRS (sin certificados) como parte de un Plan de reinversión de dividendos (DRIP), Plan de compra de acciones para empleados (ESPP) o Plan de compras de acciones directas (DSPP). Su empresa en la que posee acciones también puede respaldar un plan de venta de acciones. Si el emisor de acciones admite estas opciones de compra de acciones, puede depositar sus acciones certificadas en el formulario de Entrada de libros de DRS o en el formulario del Plan para vender a través de Broadridge. De lo contrario, si sus acciones no son parte de dichos planes, debe llevar su (s) certificado (s) a un agente de valores para vender las acciones. Hay muchas opciones cuando se trata de corredores de valores, así que asegúrese de elegir la que mejor se adapte a sus necesidades. Para vender acciones que se mantienen en un plan, consulte la sección de preguntas frecuentes en "Planes de acciones y dividendos." Regresa

Un accionista registrado es el propietario del registro en los libros de la corporación, generalmente mantenido por el agente de transferencia. El accionista registrado puede ser un individuo, un fideicomiso, un corredor, etc. Los accionistas registrados reciben dividendos, poderes y otras comunicaciones directamente de la corporación a través del agente de transferencia o la corporación directamente.

Los valores mantenidos en una cuenta de corretaje, y registrados a nombre del corredor u otra institución, se denominan en "nombre de la calle" o "acciones beneficiosas." Si mantiene sus acciones con su corredor en una cuenta de intermediario, usted es "nombre de la calle" titular y no se registran directamente en los registros de la empresa mantenidos por el agente de transferencia. Los correos de la compañía, incluidos los dividendos, le llegarán a través de su corredor. Si desea transferir sus acciones de propiedad registrada a beneficiaria, Broadridge o su corredor le ayudarán a hacerlo.

¿Cuáles son los tipos más comunes de registros de seguridad? Registro individual Este registro le otorga la propiedad exclusiva a la persona soltera y requiere que se use el nombre legal de la persona. El uso de un primer nombre es deseable. Ejemplo: Mary Smith es preferido en lugar de M Smith. Registro conjunto Existen varios tipos de registro conjunto, incluidos los inquilinos conjuntos con derecho de supervivencia, inquilinos por la totalidad e inquilinos en común. Inquilinos conjuntos con derechos de supervivencia Este registro se usa cuando dos o más personas tienen el mismo derecho sobre las acciones. Si una de las partes muere, la propiedad de las acciones pasa al inquilino (s) sobreviviente (s). Ejemplo: Mary Smith & Barbara Smith Jt Diez inquilinos en común Este registro permite que una porción apropiada de las acciones pase al patrimonio del titular al fallecer el titular y no al inquilino sobreviviente. Ejemplo: Mary Smith & Registro de Custodia de Barbara Smith Ten Com Hay varios registros de custodia posibles. Un registro de custodia requiere los nombres del custodio y el beneficiario final. Un registro de custodia para un menor es una forma común de este tipo de registro. Por ejemplo: Mary Smith Cust Don Smith NY Unif Trans Min Act. Registro de confianza El registro de acciones en nombre de un Fideicomiso requiere que se proporcione información específica: el nombre del fideicomiso y / o el creador o beneficiario y la fecha del instrumento de fideicomiso. Por ejemplo: Mary Jones Tr U / A dtd 4/15/98 The Mary Jones Confiar en FBO Mary Jones. Regresa

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